安徽省科技創(chuàng)新專板掛牌材料

（一）、一般性文件
1、公司證券進入市場掛牌轉讓的申請；
2、關牌轉讓證券說明書；
3、掛牌公司結合科創(chuàng)板定位，就是否符合相關行業(yè)范圍、依靠核心技術開展生產(chǎn)經(jīng)營、具有較強成長性等事項的說明；
4、推薦商就掛牌公司是否符合科創(chuàng)板定位的專項意見。
5、公司董事會、股東大會有關公司證券進入市場托管或掛牌轉讓的決議；
6、公司與推薦上簽訂的推薦掛牌協(xié)議；
7、推薦商出具的推薦報告；
8、推薦商關于掛牌公司的盡職調(diào)查報告；
9、全體董事、監(jiān)事、高級管理人員關于相關申請文件不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏的承諾函。

（二）、不同層級相應文件：
申請在不同層級掛牌的企業(yè)，除按本條第（一）款要求提交一般性文件外，還應根據(jù)不同層級標準要求提交相應文件：
1、精選層：
1）符合精選層掛牌條件的相關證明文件；
2）推薦商出具的企業(yè)預計市值分析報告；
3）經(jīng)具有專業(yè)服務商資格的會計師事務所審計的最近一個完整會計年度及最近一期的財務報告；
4）有具有專業(yè)服務商資格的律師事務所出具的關于本次掛牌的法律意見書；
5）公司內(nèi)部治理情況介紹；
6）中心規(guī)定的其他文件。

2、培育層
1）符合培育層掛牌條件的額相關證明文件；
2）企業(yè)股份制改造計劃；
3）最近一個完整會計年度及最近一期的財務報告；
4）中心規(guī)定的其他文件。

3、基礎層：
1）符合基礎層掛牌條件的相關證明文件；
2）最近一個完整會計年度及最近一期的財務報告；
3）中心規(guī)定的其他文件。

安徽省科技創(chuàng)新專板掛牌流程

1、企業(yè)自審并形成相關決議
擬掛牌企業(yè)根據(jù)本中心融資掛牌基本條件進行自審，確定是否達到掛牌標準。符合要求的，應召開董事會、股東大會并形成掛牌決議及股東大會授權董事會處理有關事宜的決議。
2、選定推薦商會員及專業(yè)服務商會員
擬掛牌企業(yè)需委托一家推薦商會員作為推薦人，簽訂掛牌協(xié)議。同時聘請本中心專業(yè)服務商會員為其融資掛牌提供有關專業(yè)服務。
3、股改（如有）
根據(jù)規(guī)定，在本中心掛牌的企業(yè)必須是依法設立的股份制企業(yè)。因此，非股份制企業(yè)需在掛牌前完成股改。
4、推薦商會員展開盡職調(diào)查及材料制作
推薦商會員與專業(yè)服務商會員對擬掛牌企業(yè)展開盡職調(diào)查，根據(jù)中心相關規(guī)則、指引制作申請掛牌材料。
5、推薦商內(nèi)核
申請材料經(jīng)推薦商會員內(nèi)部審核通過后報送本中心備案。
6、中心核準
本中心收到推薦商會員報送的備案文件后，同意受理的，在五個工作日內(nèi)出具受理函，并對備案材料進行完備性核對。備案材料完備的，本中心自受理之日起二十個工作日內(nèi)出具《接受掛牌備案通知書》。本中心要求推薦商會員對備案文件予以補充或修改的，備案時間自本中心收到推薦商會員補充或修改材料的下一工作日起重新計算。
7、股權登記
企業(yè)在取得本中心出具的同意接受備案通知后，應及時到注冊地工商部門辦理股權凍結手續(xù)，本中心憑凍結手續(xù)證明辦理掛牌手續(xù)。辦理股權凍結手續(xù)后，本中心在兩個工作曰內(nèi)核定企業(yè)的簡稱及分配代碼。企業(yè)應在核定簡稱及分配代碼后的兩個工作曰內(nèi)與本中心簽訂登記、掛牌等協(xié)議書，辦理全部股權的集中登記。
8、企業(yè)掛牌
股權登記完成后，本中心在兩個工作日內(nèi)向企業(yè)出具掛牌通知書。企業(yè)須在接到掛牌通知書的十個工作曰內(nèi)進場掛牌，且最遲于掛牌曰前五日，在本中心網(wǎng)站上發(fā)布掛牌公告文件
9、信息披露
根據(jù)中心要求，掛牌企業(yè)須按規(guī)定進行信息披露，相關要求詳見《安徽省股權托管交易中心掛牌企業(yè)信息披露業(yè)務規(guī)則》。

關于信息披露

掛牌公司信息披露可根據(jù)企業(yè)愿意及信息類別分為定向披露和公開披露兩類。

按照信息披露時間，信息披露分為初始信息披露和持續(xù)信息披露。

關于終止掛牌

企業(yè)終止掛牌的情形：
（一）掛牌公司獲準在境內(nèi)外有關資本市場上市或掛牌；
（二）重大違法墻紙撤牌情形；
（三）其他需要終止掛牌的情形。

掛牌公司自愿提出終止掛牌申請的，應提交如下材料：
（一）企業(yè)關于同意終止在中心掛牌的股東大會或股東會決議；
（二）企業(yè)申請終止掛牌審批表；
（三）負責該掛牌公司持續(xù)督導業(yè)務的推薦商會員所出具的督導意見書；
（四）中心要求的其他材料

【補充說明】

附：科創(chuàng)板上市條件

1、符合中國證監(jiān)會規(guī)定的發(fā)行條件；
2、發(fā)行后股本總額不低于人民幣3000萬元；
3、公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上，公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上；
4、市值及財務指標應當至少符合下列標準中的一項:
（1）預計市值不低于人民幣10億元，最近兩年凈利潤均為正且累計凈利潤不低于人民幣5000萬元，或者預計市值不低于人民幣10億元，最近一年凈利潤為正且營業(yè)收入不低于人民幣1億元。
（2）預計市值不低于人民幣15億元，最近一年營業(yè)收入不低于人民幣2億元，且最近三年研發(fā)投入合計占最近三年營業(yè)收入的比例不低于15%。
（3）預計市值不低于人民幣20億元，最近一年營業(yè)收入不低于人民幣3億元，且最近三年經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計不低于人民幣1億元。
（4）預計市值不低于人民幣30億元，且最近一年營業(yè)收入不低于人民幣3億元
（5）預計市值不低于人民幣40億元，主要業(yè)務或產(chǎn)品需經(jīng)國家有關部門批準，市場空間大，目前已取得階段性成果，并獲得知名投資機構一定金額的投資。醫(yī)藥行業(yè)企業(yè)需取得至少一項一類新藥二期臨床試驗批件，其他符合科創(chuàng)板定位的企業(yè)需具備明顯的技術優(yōu)勢并滿足相應條件。

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